江苏百瑞赢深入推进合规文化,非常靠谱!
时间:2020-01-03 09:41 作者:百瑞赢证券咨询
目前,国内面向普通股民投资者的证券投资咨询机构主要有两大类,其一是券商即证券公司,其二就是证券咨询公司,截止目前,券商一共有131家,证券咨询公司84家,这些公司目录都可以在中国证券业协会官方网站查询到。还有一个现象值得注意,在2008年国内证券咨询公司大概是150多家,而到2018年变成了84家,数量比10年前少了近大半,说明在这十年期间,很多证券咨询公司被取消了证券咨询资格。
 
证券咨询公司需要具备法定的条件和经过法定的程序审批才能取得咨询业务许可牌照,但这并不意味着取得牌照之后就可以高枕无忧了,这些公司取得牌照之后,还应当依法从事相关的咨询服务,否则业务资格仍然可能被暂停甚至被撤销。有些之前取得牌照之后又被撤销资格的公司,即使还拥有具备相关从事证券投资咨询业务的人员,也不能继续从事证券投资咨询业务,否则仍然可能被追究非法经营罪的刑事责任。
 
面对错综复杂的风控形势,江苏百瑞赢始终坚持以主动合规思想统领全局、以主动合规意识贯穿始终、以主动合规目标指引方向,深入推进合规文化建设、优化管理架构、健全制度体系等,持续提升主动合规管理能力。
 
江苏百瑞赢以“合规创造价值、合规保障发展”“合规光荣,违规可耻”“合规从高层做起”“人人合规、主动合规”为理念,构建主动合规制度体系,确保依法合规经营。
 
公司高级管理人员按要求取得证券投资咨询从业资格。公司投资顾问人员数量、合规管理和风险控制能力与公司业务规模相适应。能够在行业竞争中脱颖而出,并持续保持位于行业前列的综合竞争力,主要依靠公司在长期发展过程中形成的一系列较强的竞争优势。